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導語：在風險分析及評估的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優秀范文，愿這些內容能夠啟發您的創作靈感，引領您探索更多的創作可能。
關鍵詞：地鐵、風險評估、高架車站
一、地鐵車站建設風險的種類
1、公共政策風險
公共政策對項目公司的影響既有負面的，也有正面的。對主業的影響主要表現在國家的區域經濟發展戰略調整給城市經濟發展進程帶來的影響，同時影響軌道交通的客流量。此外，城市交通發展政策對軌道交通客流量也產生直接影響，例如，發展私家車的政策以及對其他公交系統的布局。
2、市場風險
城市軌道交通工程的市場需求風險主要是客流風險，即軌道交通運營客流達不到預測目標值。主要表現在兩個方面，首先如果票價水平超出了居民承擔能力，將直接影響到未來客流量；其次，是客流預測的準確性，特別是軌道交通客流預測的時間跨度較大，預測的基礎資料也是相關部門的預測數據，其可變因素多，對未來的運營帶來最直接的影響。市區內的軌道交通線路，由于大部分已是建成區，其可變的因素相對較小；市區以外的線路，其服務對象的預測，大多是需要進一步開發的潛在需求，可變因素多，如果經營的好，可變因素會朝有利的方向發展，否則，將給公司帶來不利影響。
3、技術風險
技術風險主要來自兩個方面，一是技術方案的不穩定性；二是設備系統的不確定性和不可靠性。技術方案的不穩定性與前期工作階段有關，在項目預可研階段，由于規劃、客流等因素的不確定性很大，由此引起項目最終實施的方案與預可研階段確定的方案在技術標準、工程造價等方面可能存在較大的差異；在地質、管線、建筑物基礎等資料不夠全面詳細的情況下，技術準備工作深度不夠充分時，可能存在設計變更等情況引發的工程變化，以至工程延期。設備的不確定性和不可靠性與設備系統技術水平發展有關，某些設備的更新換代周期短，可研階段采用的設備可能在工程實施時已經落后，某些設備在技術上還不夠成熟這都屬技術風險的范疇。
4、其他風險
1）、建設風險
包括建設資金不到位、工程費用超支、工期延誤和質量不符合要求、項目銜接線路建設進度遲緩等影響項目建成的風險。
2）、經營風險
經營風險是指生產經營的不確定性帶來的風險。本項目為城市公共服務領域，票款收入穩定但是不足以支付運營成本；沒有提價的空間；面臨地面公共交通的激烈競爭。
3）、財務風險
財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當使公司可能喪失償債能力而導致投資者預期收益下降的風險。
由前面的風險因素分析可以看出，地鐵建設在政策、市場、技術和項目的組織管理等方面存在諸多風險因素，根據其影響程度和產生的后果，大致歸納為工程投資、運營收入和運營成本三個方面。各種風險因素分類見表
對工程投資影響最大的為工程方案、融資方案、建設進度和征地拆遷，這些因素發生變動的可能性較大，容易導致工程投資的重大變動，是本項目重要的風險因素。
客流市場和票價是影響運營收入的主要風險因素，發生變動的可能性較大，是影響本項目財務收益的兩個主要風險因素。
項目的經營管理和融資方案是影響本項目運營成本較為顯著的風險因素，特別是本項目運營架構的變動將對運營成本產生較大影響。
二、風險程度分析
1、定性分析
風險因素大致歸納為工程投資、運營收入和運營成本三個方面。
風 險 因 素 分 類 表
序號 名稱 風險因素名稱
1 工程投資 工程方案、征地拆遷、設備選用、施工質量及管理、融資方案、建設進度
2 運營收入 客流市場、票價水平、票價政策、物業開發、公共政策
3 運營成本 經營管理、融資方案、電力價格、財稅政策
對工程投資影響最大的為工程方案、融資方案、建設進度和征地拆遷，這些因素發生變動的可能性較大，容易導致工程投資的重大變動，是地鐵建設重要的風險因素。
客流市場和票價是影響運營收入的主要風險因素，發生變動的可能性較大，是影響本項目財務收益的兩個主要風險因素。
項目的經營管理和融資方案是影響本項目運營成本較為顯著的風險因素，特別是本項目運營架構的變動將對運營成本產生較大影響。
2、定量分析
在前面財務評價和國民經濟評價中對本項目進行的敏感性分析。但是敏感性分析只能指出項目評價指標對不確定因素的敏感程度，不能表明不確定因素的變化發生可能性大小以及對評價指標的影響程度。針對本項目的風險因素分析，我們采用概率分析方法主要對項目風險影響較大的投資、客流和票價變化因素進行定量分析。根據投資、客流和票價因素發生變化的概率，研究項目凈現值的期望值，并計算凈現值大于或等于零時的累計概率。
三、預防風險的對策
1、防范與降低風險對策
防范與降低風險的對策主要是回避、控制和轉移。
2、公共政策風險對策
國家宏觀政策的影響將是不可回避的，對于城市交通發展政策的影響，需要政府承諾限制對軌道交通運營不利的政策實施。例如通過限制沿線與軌道線平行的大巴營運，建設綜合交通樞紐、增加垂直本線的地面公交線路等措施，變地面公交與地鐵爭客流為向地鐵輸送客流。
3、市場風險對策
為了避免不確定因素給客流帶來的負面影響，可以通過于政府簽訂保底客流的經營協議來轉移風險。也就是需要政府承若軌道交通達不到一定客流條件下，應給公司特殊的補償，將客流不足的風險轉移給政府。同時積極開發站點周邊物業，為軌道交通培育客流。在票價、票制制定時，充分作好市場調研，滿足旅客心理承受水平。
4、技術風險對策
在具體各階段設計中, 對采用的基礎資料如客流、城市規劃、地質資料等盡可能做到客觀準確，夯實技術方案基礎；充分估計不確定性因素的影響，多方案比選。
5、其他風險對策
1）、建設風險對策
這方面的風險可以通過選擇資信好、技術可靠的設計、施工承包商，簽訂規范的合同，切實做好合同管理的工作，可以達到抵御風險的目的：
（1）地鐵工程投資巨大，提高地形勘測、管線調查與勘探方面的工作質量，確保基礎資料的準確性，可有效回避工程投資的變化。
（2）采用設計監理與施工監理制度，是控制工程質量風險的一項重要手段。
（3）綜合考慮軌道交通建設工期與其他相關工程建設進度的銜接關系，保障工期的落實，控制工期風險。
2）、經營風險對策
為降低經營風險，項目公司在規范運營客運業務時，積極學習其他城市的軌道交通企業的經營管理經驗，堅決壓縮非生產性支出；合理經營物業開發業務，在項目運營初期可重點發展出租物業，獲得資金用于運營支出，條件成熟后發展租售物業，穩固客流并持續不斷地獲得資金。
3）、財務風險對策
可以利用財務杠桿系數控制負債規模及比率，合理安排資本結構，降低籌資成本，可使財務杠桿利益抵消風險增大所帶來的不利影響；合理認識對客運需求的預期，籌資時合理確定還款方式及時間；做好還款計劃和準備，加快資金周轉，適當增大流動比率，使企業擁有更多的營運資金，提高償債能力和支付能力，并建立風險基金，以備不時之需。
四、部分高架車站工程風險分析
南京地鐵12號線部分高架車站工程風險分析
序號 車站名稱 工程
方案 風險類型 工程與環境風
險源簡述 風險分析 風險應對措
施的建議 備注
1 生態科技園站 混凝土框架結構 工程自身 高架三層路中島式車站，建、橋完全分離。 建、橋完全分離，可能出現建、橋不均勻沉降。 為保證沉降均勻，建、橋均采用樁基礎 橋宜采用樁基礎，以粉砂質泥巖作持力層。
車站臨近
房屋 紅太陽裝飾城距離車站40m 建筑物沉降，靠近基坑側的差異沉降。 施工中加強對周邊建筑物的監測，在基坑開挖時分層開挖、架撐及時、嚴禁超挖。
穿越或鄰近道路 沿龍藏大道路中布置 地面沉降，交通疏導便利。 加強地面沉降監測
高架普通站，周邊環境簡單，注意建筑風險。 風險低
2 濱江村站 混凝土框架結構 工程自身 高架三層路中一島兩側式車站，建、橋完全分離。 建、橋完全分離，可能出現建、橋不均勻沉降。 為保證沉降均勻，建、橋均采用樁基礎 橋宜采用樁基礎，以粉砂質泥巖作持力層。
與其他地鐵線（車站）預留換乘節點 與11號線成平行換乘 考慮到若分建兩線連接線位置尚不確定及交通疏導問題，建議同期施工
車站臨近
房屋 目前車站周邊為大片低矮住房與苗圃，車站距離向陽河河堤約40米 靠近基坑側的沉降。可能引起河堤變形開裂。 施工中加強對河堤的監測，在基坑開挖時分層開挖、架撐及時、嚴禁超挖，隨時關注基坑側壁地下水情況。
高架換乘站，周邊環境相對簡單，需注意建筑風險。 風險中
3 步月路站 混凝土框架結構 工程自身 高架三層路中側式車站，建、橋部分分離。 建、橋部分分離，部分承重構件需同時滿足建筑結構規范、鐵路橋涵設計規范要求，稍復雜。梁部無需特殊設計，下部結構需特殊設計 設計時分別選用建筑規范、橋梁規范和鐵路規范，驗算各種結構類型和不同的受力狀況，以保證結構安全 橋墩采用樁基礎，以粉砂質泥巖作持力層。
車站臨近
房屋 車站周邊為大片農田及水塘， 建筑物沉降，靠近基坑側的差異沉降。 在基坑開挖時分層開挖、架撐及時、嚴禁超挖。
高架普通站，周邊環境簡單，注意建筑風險。 風險低
4 北順圩站 混凝土框架結構 工程自身 高架三層路中側式車站，建、橋合一結構。 高架站先形成空間框架結構,再在其上形成連續板梁。框架結構受載不均勻,易造成基礎的不均勻沉降。框架結構的動力穩定性一般比橋梁結構差。 設計時分別選用建筑規范、橋梁規范和鐵路規范，驗算各種結構類型和不同的受力狀況，以保證結構安全。為確保框架結構受載不均勻對基礎不均勻沉降影響有限，采用樁基礎，基礎計算時加強驗算。 橋墩采用樁基礎，以粉砂質泥巖作持力層。
車站臨近
房屋 目前車站周邊為大片農田， 建筑物沉降，靠近基坑側的差異沉降。 在基坑開挖時分層開挖、架撐及時、嚴禁超挖。
【關鍵詞】層次分析；水利工程；風險；評估
1.層次分析法的基本原理
1.1構建指標體系，建立層次結構模型
指標體系構建及層次結構模型的建立必須要充分結合系統分析結構，同時并對系統中所包含的各類因素及其隸屬關系加以歸納劃分，其次再將具有相同屬性的元素歸結到一起并納入到層次結構模型中的某一個層次中去。同理，不同的因素由于隸屬關系的不同在歸納到層次結構模型中，統一層次的模型既會對下一層次產生制約又會受到上次層次元素的影響。
1.2建立基于兩兩比較的判斷矩陣
層次結構模型建立后便可以在層次結構模型當中建立基于兩兩比較的矩陣模型，即為 。兩兩比較的矩陣模型實際上是利用判斷矩陣對某一次層次元素及上一次層次元素間重要性與相關性進行比較。如下表所示：
兩兩比較的判斷矩陣
值得一提的是，比較矩陣中元素aij表示的元素A，該層元素ci相對于cj其重要程度可以利用公式aij=wi/wjo加以表示。根據這一條件不難知道，wi與wj便是準則層元素ci與cj的相對重要性權值。不僅如此，如果在此判斷標準的基礎上進一步量化還可以得出比較矩陣，并做出更加精準、具體的分析。需要注意的是，在判斷矩陣中所出現的aij 實際上是經過大量專業人士審核、系統人員分析并基于豐富經驗判斷之后確定下的，具體表示含義如下表所示：
表1 判斷矩陣標度及表示含義
1.3一致性檢驗
一致性檢驗對于應用層次分析法來保持思維判斷的一致性是至關重要的，通常我們用CI來定義和表示判斷矩陣一致性指標。一般來說，一致性指標的CI值越大，那么則說明判斷矩陣的偏離完全一致性的程度越大；同樣，如果CI值越小，就說明判斷矩陣接近完全一致性。大多數情況下，如果判斷矩陣階數大，其偏離完全一致性指標的CI值就大，判斷矩陣階數小則與之相反。對此，人們為了更好的運用這一方法，尤其是對于多階判斷矩陣來說，便引入了一致性指標RI。本文下表就列出1～9階正互矩陣計算1000次得到的平均隨機一致性指標，并給出相關解釋。
1～9階RI值
從上表可以看出，當矩陣結束小于三層時，判斷矩陣具有完全一致性；當CR1.010時，就有必要調整并檢視判斷矩陣，讓其滿足CR
1.4綜合評價
在對水利工程項目進行風險評估研究時，人們為了更加方便的對水利工程風險加以管理對工程項目風險權值大小進行了細致的劃分，并在結合AHP算法的基礎上列出了若干等級。依據AHP算法進行計算所得出的風險權值均在0～1開區間內呈正態分布，其次，結合數理統計假設檢驗小概率，利用顯著性水平對正態總體參數和假設檢驗進行判斷，取顯著性水平分別為0.05、0.01、0.1。考慮到水利工程項目風險因素敏感度較低，因此本文將風險等級劃分為三級，如下：
1級：嚴重風險：0.10≤權重≤1。
2級：一般風險：0.01≤權重≤0.10。
3級：輕微風險：0≤權重≤0.01。
2.水利工程項目風險的預防及控制措施
2.1全面開展風險管理工作
水利工程項目風險管理工作實際上就是對整個水利工程中的各要素、團隊及風險進行管理工作，從水利工程項目立項、勘察設計、招投標及施工建、運營等環節存在的風險進行管控。開展水利工程項目風險管理工作其目的就在于在第一時間識別、發現風險、分析風險，從而控制風險的發生和惡化。其次，水利工程項目風險管理工作還應該做好控制風險的管理儲備工作，在一定程度上來講，參與到水利工程項目建設當中的施工單位、分包單位、監理單位、設計院其各團隊人員由于利益和工作重心的影響往往會發生沖突，從而給水利工程項目風險管理工作的開展帶來一定困難，正因如此，在開展風險管理工作中必須要做好各方利益主體的協調工作，然后再通過各團隊間的密切配合、協調努力，真正做好水利工程項目風險的控制及管理工作，保障水利工程項目的順利施工及質量安全。
2.2深化水利工程項目合同風險管理
眾所周知，不論是在任何項目的風險管理上，工程合同能夠起到非常重要的作用。同樣對于工程項目風險管理者來說，更應該加以重視。在水利工程項目合同中所提到的每一條款、細則都應該充分結合水利工程項目實際情況，并對其風險因素進行細致比較、全面分析，切實落實好水利工程項目風險的分析、預防、控制及管理工作。
當前使用的較為廣泛的措施主要由以下兩種。一是選用科學合理的合同形式進行風險控制，而是利用工程合理索賠的方式將風險轉化為一定程度的利潤。但是仍然需要注意的是，雖然在合同簽訂時考慮了大量的風險因素，但是由于風險本身的不確定性、潛在性往往很難發現。比如工程地質條件出現變化、施工過程當中的設計變更、這些因素都會給工程承包商帶來極大的成本壓力，以至于出現工期的延誤和損失。大量的調查、實踐表明，如果能夠運用有效的管控措施進行施工索賠，那么其索賠金額往往大于投標報價中的利潤部分。正因如此，水利工程項目管理工作人員要樹立更加牢固的風險、合同與索賠意識，深入貫徹落實水利工程項目風險管理措施，這對于保證水利工程項目、降低風險具有非常重要的作用。
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從企業內部業務出發，優化信息安全風險評估基本模型，設計了一個企業信息安全風險自評估實施模型，并深入分析了該模型的內容，使其適用于企業依托自身力量來有效開展自評估活動，從而提高企業信息安全風險防護能力。
關鍵詞：
信息安全；自評估；風險評估；模型設計
企業信息安全風險評估主要有2種模式，即他評估和自評估。相比較而言，自評估展現出越來越多的優點，比如外部依賴性小、投入費用低、評估周期短、次生風險低和可以提高內部安全意識等。除此之外，信息安全風險的動態化決定信息安全評估工作應是長期持續的，大部分的內部信息安全風險評估內容企業可采用自評估方式來完成。但信息安全風險評估的專業性、技術性、標準性比較高，企業難以掌握復雜的評估技術和方法。本文以企業業務為出發點，對信息安全風險評估基本模型進行優化，設計了一個更適用于企業依托自身力量來有效開展自評估的實施模型，以提高企業信息安全風險防護能力。
1信息安全風險評估基本模型
對風險評估模型的研究一直是信息安全風險評估領域的研究熱點之一。風險評估基本模型是一種基于資產、威脅和脆弱性的信息安全風險評估模型。其中，資產的評估主要是對資產進行相對估價，估價準則依賴于對其影響范圍的分析；威脅評估是對資產所受威脅發生可能性和威脅嚴重程度的評估；脆弱性評估是對資產脆弱程度的評估，也是對資產被威脅、利用成功的可能性的評估。信息安全風險評估基本模型的評估過程就是對資產信息、威脅信息和脆弱性信息進行綜合分析評估并且生成風險信息的過程，包含確定評估范圍、資產識別階段、安全威脅/脆弱性評估、風險分析和風險管理等階段。基于信息安全風險評估基本模型，很多學者從不同角度和目的做了優化和完善。但是，信息安全風險評估模型的研究還處于探索和完善階段，已有的研究存在一些缺陷，主要表現為以下3點：①缺乏對評估內容的逐層細化，難以評價和量化各要素，可操作性比較差；②缺乏對風險評估基本要素屬性的綜合思考，難以體現評估要素與企業業務的關系；③大部分模型比較復雜，評估方法和流程操作起來費時費力，企業難以采用。
2基于基本模型的企業信息安全自評估模型
針對信息安全風險評估模型的不足，本文綜合考慮企業自身的業務和內部約束條件，在基本模型和相關研究成果的基礎上，提出更加簡單、有效的企業信息安全風險自評估模型。本文認為，企業信息安全風險自評估模型應遵循自主、簡單、規范性、可行性和可擴展性的原則，基本思路是從企業業務出發，多角度研究自評估模型中資產、威脅、脆弱性的關系和指標，應用相關統計分析方法統計，運用層次分析法（AHP）評價、量化相關要素和風險，最終構建一個科學、合理、可操作的企業自評估模型。在此過程中，需要解決3方面的問題：①明確評估的對象、內容和流程；②構建評價方法，統一評估和度量風險基本要素；③統一不同層面、角度的評估結果。
2.1基于AHP的信息安全風險要素度量方法
AHP（AnalyticHierarchyProcess，層次分析法）是一種定性分析與定量分析相結合的多目標決策分析方法，其基本步驟是：①分析問題，建立遞階結構（評價模型）；②構造比較判斷矩陣；③層次單排序；④一致性檢驗；⑤層次總排序與一致性檢驗；⑥選擇最優的解決方案。資產、威脅、脆弱性作為信息安全風險自評估模型的3個基本要素，需要分別識別和分析，并提煉出各自的評價指標。本文結合已有的理論和實踐成果，從自主性、簡單性、可行性和科學性原則出發，基于相關標準、企業環境和企業業務影響分析，提出信息資產的評價因素應包含經濟、名譽、法律法規、業務運營、社會秩序、商業利益和個人利益，等等，威脅可能性評價指標應包含威脅攻擊力、威脅動機、資產誘因和威脅頻率等，脆弱性嚴重程度賦值的評價因素應包含可用性、機密性和完整性。根據資產受到損害時對其評價因素帶來的損失為資產價值賦值（比如從1～4取值），數值越大，表明資產價值越高。得到各評價因素的綜合分值后，分值最大的為該資產的價值，即資產價值為A＝max（i）。根據威脅評價指標和脆弱性評價因素，利用AHP方法建立威脅、脆弱性評價體系，體系由目標層、準則層和指標層（方案層）構成。為了方便對不同威脅發生可能性概率、不同脆弱性的嚴重程度進行類比、度量，使用統一的度量標準，采用相對等級的方式處理評價結果（比如從1～4取值），數值越大，威脅發生的可能性越高，帶來的損害越大。通過AHP用數量形式表達和處理個人主觀判斷結果，采用專家和團隊評分進一步比較各要素的重要性，并做一致性檢驗，最終確定各要素的值。
2.2企業信息安全自評估風險計算
在對資產價值、威脅、脆弱性分析和量化后，還要確定各要素之間的組合方式和具體的計算方法。《信息安全風險評估規范》（2007）對風險值的計算提出了如下函數：風險值＝R（A，T，V）＝R（L（T，V），F（Ia，Va））.（1）式（1）中：R為安全風險計算函數；A為資產；T為威脅；V為脆弱性；L為威脅利用資產的脆弱性導致安全事件的可能性；F為安全事件發生后造成的損失；Ia為安全事件所作用的資產價值；Va為脆弱性嚴重程度。信息安全風險值的計算方法主要有矩陣法、相乘法和預先價值矩陣查表法等，并且可以將多種方法結合使用。因為相乘法操作簡單，所以，在風險分析中的應用比較廣泛。該方法是一種定量的計算方法，主要思路是利用2個相關要素值的乘積計算出結果要素的值。按照簡單性、科學性原則，對于企業自評估，本文認為，相乘法比較適合企業使用，但不限于該方法。根據相乘法，企業信息安全風險值的計算過程是：①計算威脅利用資產的脆弱性導致安全事件的可能性，即L＝L（T，V）＝T×V；②計算安全事件發生后造成的損失，即F＝F（Ia，Va）＝Ia×Va；③計算風險值，即R＝R（L，F）＝L×F.
2.3企業信息安全自評估模型和流程設計
企業信息安全風險自評估的基本目的是依據企業自身業務，識別出信息系統中存在的主要安全風險，并排列優先級，為風險信息計算提供數據支撐，進而為提出風險應對措施提供建議。基于上述方法，本文提出了企業信息安全風險自評估模型，如圖1所示。企業信息安全風險自評估模型的實施分為范圍確定、資產識別與量化、威脅分析、脆弱性分析、風險分析與計算、風險應對建議6個階段，每個階段的具體任務如圖2所示。本文提出的自評估模型綜合了企業自評估的約束條件、風險評估的基本原理、關鍵環節與流程、基本要素度量等，具有以下5個特點：①模型提供了統一的資產、威脅、脆弱性3個基本要素的度量和評價方法，依據模型中的評價指標可以進行量化和排序。②模型將企業業務與風險評估結合起來，體現了IT服務企業、服務業務的理念，在一定程度上反映出了信息安全風險評估對業務的影響程度和對企業的價值。③模型滿足信息安全的動態性要求，適應企業業務不斷發展和調整的需要。當業務調整時，企業僅需分析業務信息流，識別出相關資產、威脅和脆弱性等。④模型滿足信息安全的持續性要求，企業可建立相關制度，將自評估設立為日常性工作。當業務無法調整時，自評估活動僅需識別和分析新的脆弱性和威脅信息，從而節省大量資源。⑤模型具有較強的適應性，適用于不同類型的企業，企業可根據實際情況裁減和優化，根據各自的偏好選擇風險計算方法。
3結束語
關鍵詞：工程投資項目項目風險風險評估
中圖分類號：K826.16 文獻標識碼：A 文章編號：
風險評估是指在風險事件發生之前或者發生之后，對這一事件對人們的生活、生命、財產等方面造成的損失和影響進行量化的估計過程。而工程投資項目的風險評估則是在全面系統的分析目標企業和項目的基礎上，按照國家規范的投資風險評估方法對企業、項目的投資風險進行分析，并同時做量化估計。
一、風險評估的必要性
隨著我國經濟建設的快速發展，建設投資的項目也越來越多，由于投資項目的施工周期長以及一些不確定的技術、經濟等方面潛在危險的存在，使得我們越來越重視對投資建設項目的風險投資。工程投資項目的風險評估是加強建設項目安全，同時保障體系建設和管理的關鍵環節。通過工程投資項目的風險評估能夠及時的發現影響工程項目安全的主要問題和矛盾，同時找到解決諸多關鍵問題的辦法。因此，對工程投資項目進行風險評估是十分必要的，應該予以重視。
二、工程投資項目風險特點
（一）投資項目風險的可預測性
工程投資項目風險的出現往往都是可以預測的，我們可以根據一些以往發生類似風險的統計資料進行概率分析，以此來了解某一投資項目風險發生的概率以及此風險造成的損失，進而可以對現建的工程投資項目進行風險預測。
（二）投資項目風險的客觀存在性
工程投資項目的風險是不會以人們的意志而轉移的，因此，工程項目風險的存在具有一定的客觀性，我們既不能以我們的意識拒絕它的存在，同時我們也不能否認它的存在，風險幾乎是無處不在、無時不發生，我們不能完全的避免風險的產生，只能在能力范圍內改變風險的存在條件以及發展的條件，最大限度的減少風險的發生，從而減少因為風險帶來的損失。
（三）投資項目風險的多樣性和多層次性
建筑工程由于施工周期長、規模大、潛在風險因素多等特點使得其在投資建設中面臨著多種多樣的風險，從而導致一個項目中有眾多風險的存在，而且又由于各種風險之間的關系繁復使得風險又體現出多層次性的特點。
（四）投資項目風險的隨機性
在投資項目中，任何一種風險的發生都是由很多風險因素共同作用的結果， 故而， 風險的存在具有隨機性的特點，并且任一事物都不是永恒不變的，故而很多風險的發生都顯示出其雜亂無章的特點，由于人們的認識能力的局限性，導致我們不能完全把握風險的變化，但是，我們可以通過對已經發生的大量風險事故進行研究統計，來發現一些風險發生的概率和損失程度，從而預測風險的產生并且最大程度的減少。
三、工程投資項目風險評估分析流程及應用
（一）正確識別風險
1、明確風險識別的對象并搜集大量的風險信息對工程投資項目風險進行識別的第一步就是明確風險識別的對象，對施工周期內建設項目的各個階段進行分析，準確辨別出風險識別的對象。對風險識別對象中一些客觀存在的和潛在的風險進行搜集整理，建立大量的關于風險的數據和信息，并且對這些數據和信息進行分類整理。
2、對風險中一些不確定因素進行統計
依據一些風險管理人員的經驗，正確的分析和判斷風險中的一些不確定因素。在此過程中首先應該正確的推測風險因素是不是存在不確定性，如果是確定的，則在以后的施工中可以很好的避免，而如果是不確定的，則需要判斷其是不是客觀存在的，從而對風險進行正確的識別。
3、確立各種風險事件并進行分類
通過以上對風險數據的大量統計和對投資項目中一系列風險事件的確立而對工程投資項目風險進行分類，從而加深對風險的認識，了解到風險的性質，從而能夠全面的掌握風險，正確的進行風險評估。
4、推測各種風險發展的結果
根據實踐經驗和以上對風險事件的分類對以后風險事件的發展做出一定的推測，初步推測出風險發生的時間和可能引發風險的原因以及風險出現的方式及發展等。
5、編制風險識別報告
根據以上對風險的分類以及對風險發展結果的推測編寫風險識別報告，使得人們能夠更為直觀的了解到風險的預測、產生及發展的過程，從而正確的對工程項目投資風險進行評估。
（二）風險估計
風險估計是指運用概率統計的方法，在因不利事件而產生損失的統計資料分析基礎上，對特定的一些不利事件發生的概率及一些風險事件所造成的損失作出定量化的估計過程。風險估計能夠在對項目環境和本身了解的基礎上找到能夠實現項目目標的可行性方案，同時將致使項目風險產生的所有不確定因素進行綜合考慮，估計出各種不確定因素對項目產生的影響，對各種方案進行估計和比較，從而選取對項目風險最小的方案來進行工程建設。對工程項目投資的風險評估主要有以下兩種方法：
1、客觀概率估計法
對工程項目投資風險的客觀概率估計法是根據已有的大量的歷史數據和進行大量的試驗來推定客觀概率，然后再利用客觀概率對工程投資項目風險進行估計。由于客觀概率通常只能運用于完全的可重復事件，通常遇到大部分的現實事件，它是行不通的。
2、主觀概率估計法
主觀概率是依據個人的經驗、預感或者是直覺估算出來的概率，是個人的主觀概率。而工程投資項目風險的主觀概率法則是根據風險管理人員的經驗和知識對類似事件進行比對分析，從而對工程投資項目風險進行估計。這種方法使用于工程項目投資風險估計時，缺少足夠的風險統計資料以及有效的統計數據。
（三）風險評價
對工程項目投資的風險評價是在之前風險識別和風險
估計的基礎上，結合各方面因素對風險發生的概率、損失程度、可能性以及危害程度進行評估，并且與國家規定的安全指標相對比，來衡量風險發生的程度并且決定是否需要采取相應的措施來降低風險。正確的風險評價能對工程投資項目進行正確認識，并且明確了解導致項目風險的因素且對其進行有效控制，可以提高工程項目的投資效益，同時可以減少或者避免風險所帶來的損失和危害。對工程項目投資的風險評價包括以下兩方面的內容：
1、風險的產生與發展
正確認識風險的產生和發展，即風險是在哪一個項目哪一個時間段產生的以及所產生的風險是如何發展的，這對風險的預警有很大的作用，從而能夠更加準確的對工程項目投資的風險進行評價。
2、正確評價風險所產生的影響和損失
每個風險事件所產生的影響和損失都是不同的，有的風險影響較小，有的風險影響則很大，由于各個風險之間相互是聯系的，一個風險可能會導致其它風險的產生，風險的發生可能會產生連鎖效應，故而，在對工程項目投資的風險評價中應該注重對風險所產生的影響和損失進行評價，使得一個風險事件能夠止于此，而不會造成風險影響面的擴展。
四、結束語
現今，隨著經濟建設的不斷發展，工程投資項目也逐漸增多。而工程投資項目的各種不確定的風險也開始增多，如何識別工程投資項目中可能產生的風險，也逐漸受到工程界的關注。因此，我們應該在工程投資項目中正確的認識風險，并且對其進行準確的估計評價，從而減少或避免工程投資項目中的風險。
參考文獻：
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關鍵詞 加油站 雷擊風險 評估
引言 哈密地區位于新疆東部，東天山橫貫全境。每年夏季沿天山山區雷電活動頻繁，常使工農業設備設施遭受雷擊，導致設備損毀、人員傷亡和財產損失；雷電波侵入致使電氣設備、家電及照明設施異常和家電、通信及電氣設備損壞。隨著經濟的飛速發展，哈密地區加油站數量也相應增多，由于加油站類屬于一級雷擊防護場所，預防雷擊造成的經濟損失和人員人身傷害非常重要。本文就哈密境內某一加油站為實例，分析并計算加油站遭受雷擊的風險概率，并提出防雷裝置設計、施工建議。
一、 概況
1、加油站概況
加油站位于哈密區域的一個工業園區附近，站區四周空曠，地形地貌特殊，是戈壁砂石地況，地質結構復雜，土壤電阻率甚高。加油站由鋼架罩棚、加油機、儲油罐、油泵、站房、輔助用房等輔助設施組成。
2、當地氣候概況及雷電資料
加油站坐落在天山南坡，北高、南低形成沖積扇地形地勢；南為“盆地”、荒漠戈壁，北為崇山峻嶺，構成特殊的地質地貌，氣候復雜、多變。雷暴（含閃電）最早出現在4月19日，最晚止于10月9日，雷暴集中在每年4～10月。雷電活動一日內隨時間分布呈“一峰、一谷”變化，午后開始逐漸加強，峰值出現在17-18 時，午夜之后逐漸減弱，谷值出現在10-11時，至17-18時為最大值，隨后逐漸減弱。
4、若油罐埋地，應與露出地面的工藝管道相互做電氣連接并接地。
5、加油站內的站房和罩棚等建構筑物需作直擊雷防護，可加裝避雷針或采用避雷帶（網）保護。儲油罐區、呼吸閥宜裝設獨立接閃針。
6、加油站的信息系統應采用鎧裝電纜或導線穿鋼管配線。配線電纜金屬外皮兩端、保護鋼管兩端均應接地。
7、加油站信息系統的配電線路首、末端與電子器件連接時，應當裝設與電子器件耐壓水平相適應的過電壓（電涌）保護器。
8、供配電系統宜采用380/220V TN-S系統，供電系統的電纜金屬外皮或電纜金屬保護管兩端均應接地，在供配電系統的電源端應安裝和設備耐壓水平相適應的過電壓（電涌）保護器，亦即浪涌保護器
地上或管溝敷設的氣管道的始、末端和分支處應設防靜電和防感應雷的聯合接地裝置，其接地電阻不應大于30Ω。
9、加油站的油罐車卸車場地，應設罐車卸車時用的防雷電接地裝置，并宜設置能檢測跨接線及監視接地裝置狀態的靜電接地儀。
10、在爆炸危險區域內的輸油管路上的彎頭、閥門、金屬法蘭盤等連接處的過渡電阻大于0.03Ω時，連接處應用金屬線跨接，連接處應壓接接線端子。當法蘭的連接螺栓不少于5根時，在非腐蝕環境下，可不跨接，但須構成電器通路。
11、防靜電接地裝置的接地電阻不應大于10Ω。
參考文獻：
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關鍵詞：消化科；跌倒；風險因素；護理干預；措施
據有關臨床統計資料表明，目前，在消化科患者護理過程中一個重要的安全因素便是跌倒，輕者增加患者的疼痛及不適感，重者導致患者骨折、傷口開裂等等，對患者的恢復和預后造成了很大的影響。因此，掌握消化科患者跌倒風險因素并實施通過相應的護理干預具有非常重要的意義[1]。
1 資料與方法
1.1一般資料 收集我院2011年10月～2013年10月發生跌倒的22例消化科患者，本組患者中有10例為男性，12例為女性，年齡39歲～79歲，平均（57.36±6.72）歲。
1.2方法 收集患者的臨床資料，主要包括患者的病情、跌倒時間和地點、后果等，總結跌倒風險因素，并以此提出相應的護理干預措施。
2 結果
導致患者發生摔倒的因素主要包括環境因素、疾病因素等等，其中慢性胃炎口服鎮靜催眠藥物2例，消化道出血9例，慢性胃炎合并骨質疏松癥2例，晚期消化道腫瘤患者4例，胃腸鏡檢查前5例，發生跌倒例數最多的是胃腸鏡檢查前和消化道出血患者，跌倒地點為：走廊2例、衛生間8例，病房內12例，有13例患者于日間跌倒，另外9例為夜間發生跌倒；有11例發生骨折，4例無損傷，3例皮外傷，4例頭皮血腫，導致患者跌倒最主要的原因是缺乏安全意識以及環境因素。
3 討論
3.1跌倒原因 通過本次研究發現，導致患者跌倒的原因主要包括環境因素、疾病因素等等，發生率最高的為消化道出血和胃腸鏡檢查前患者，分析其原因主要是由于患者缺乏對病情的認識，沒有注意到可能跌倒以及跌倒后的嚴重后果，而胃腸鏡檢查前患者往往產生緊張、焦慮等不良心理，加上腸道準備需要多次來往衛生間，容易發生跌倒[2-3]；另外是晚期腫瘤等疾病患者會因為疾病導致患者活動無耐力，導致了發生跌倒后就容易出現骨折等嚴重后果[4]；環境因素也是導致患者跌倒的重要因素，比如通道燈光暗淡、有障礙物、路面光滑、沒有扶欄等[5]。
3.2跌倒護理干預 通過對跌倒的原因分析后，筆者認為對患者的護理干預應從以下幾個方面入手：①加強患者的健康教育，提高患者對跌倒相關知識的認識和重視度，讓患者了解到可能導致跌倒的各種因素、跌倒可能引起的后果等等，提高患者對預防跌倒知識的認識和重視。同時要做好患者家屬的健康教育，使患者家屬掌握正確的防跌倒技巧，加強對患者的看護，盡量避免跌倒發生[6]；②加強對患者的心理護理，護理人員及時與患者溝通交流，解除患者緊張、焦慮等不良心理，同時解除患者認為自己不會發生跌倒的僥幸心理；③做好對跌倒因素的評估，護理人員要掌握跌倒因素的評估方法，在患者入院時、胃腸鏡檢查前及治療后及時進行評估，做好跌倒預防的工作，比如對患者進行健康教育、在燈光昏暗或者容易跌倒的地方安置警示牌等等，尤其是對于消化道出血、胃腸鏡檢查前以及高齡患者[7]；④醫院及科室要加強對跌倒預防的管理，完善設備設施，比如在衛生間、光滑的地面鋪設防滑墊或安置警示牌，設置床欄、扶手等等；另外是對護理流程進行改進，將跌倒高危患者納入交接班內容，及時掌握患者的安全防護措施實施情況，盡可能的降低跌倒發生率[8]。
綜上所述，消化科患者很容易因為各種因素發生跌倒，從而引起骨折、皮血腫等嚴重后果，對患者的治療效果和康復都造成了嚴重的影響，而導致跌倒的原因眾多，因此護理人員要掌握跌倒風險因素，采取有效的護理措施，降低跌倒發生率，確保患者的健康。
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[關鍵詞] 利率風險 凈存續期分析 商業銀行
一、引言
利率風險是商業銀行面對的重要風險之一，依據其成因不同，可分為四種：（1）成熟期不相匹配的風險，即由銀行資產（主要是銀行貸款）、負債（主要是有息存款）及表外項目之間成熟期差異帶來的風險；（2）收益曲線風險：即長短期利率倒掛產生的風險；（3）基本點風險，即資產與負債的成熟期匹配，但利率調整的幅度不同帶來的風險；（4）內含選擇風險，即由于商業銀行在存貸款條款中給予客戶的選擇權所帶來的風險，如提前償還貸款或提前取出定期存款等。
風險的來源多種多樣，為了有效對利率風險進行管理，不僅需要具備識別各種風險的能力，還必須進一步從數量上對這些利率風險加以評估，衡量出利率風險的大小。上世紀70年代之前，商業銀行基本上沒有建立必要的利率風險管理制度，但70年代初出現的利率不斷上升的趨勢導致美國金融機構第一次面臨競爭性的市場環境，70年代末和80年代初，大批商業銀行倒閉，其中多數是由于銀行對利率風險缺乏有效的管理，因此利率風險管理理論受到了高度的重視，迎來了其發展期，這段時期的理論研究側重于利率變動對銀行利差的影響。90年代以來，由于銀行的資產負債表日益被當作在市場上買賣銀行發行的有息證券組合的參考，投資者需要計算銀行資產和負債的市場價值以確定其實際資本凈值，90年代初又出現了大批銀行因信貸問題而倒閉，金融監管機構也需要確定倒閉銀行的清算價值（即實際資本凈值），這種趨勢使得銀行對資產負債表的觀念發生了根本性的變化，商業銀行的資本凈值受到越來越多的關注，而利率變動對資本凈值的影響（即利率風險）也被列入商業銀行風險管理的重要內容。
就目前而言，商業銀行利率風險評估方法主要有缺口分析、凈存續期分析、凈現值分析、動態模擬分析四種，本文主要對凈存續期分析進行介紹。
二、存續期的含義及其計算方式
凈存續期分析（net duration analysis）是用來衡量利率變動對銀行市場價值影響的重要方法之一，其核心概念就是存續期。所謂存續期，是指以現金流量的對應現值作為權數計算的加權平均成熟期，同以資產和負債的名義成熟期或重新定價時間編制的缺口分析報告相比，存續期是一種能夠更為全面且更為精確的衡量資產或負債利率敏感程度的方法，它不但將資產或負債的成熟期因素考慮在內，而且還將所有現金流量的到達時間包含在分析模型中。
下面用一個簡單的例子來具體說明一下。假定某銀行在年初向其存款戶發行面額為100美元、年利率為15%的一年期定期存單，而后銀行又將這100美元存款以15%的年利率貸給一家公司，期限也是一年，但銀行要求該筆貸款的一半（50美元）必須在6個月之后先予歸還，其余的一半（50美元）則在到期日償還，并且半年付息一次。
這樣，該銀行在半年時收到的現金流量（用CF1/2表示）等于50美元的貸款本金加上7.50美元（100×15%÷2）的貸款利息，合計57.50美元；一年到期時的現金流量（用CF1表示）等于50美元的本金加上3.75美元（50×15%÷2）的利息，合計53.75美元。則
CF1/2 + CF1 = 57.50 + 53.75 =111.25 美元
我們知道，按照貨幣的時間價值，銀行在年末收到的現金流量在價值上應該少與它在年中收到同等金額的現金流量，已知貸款的年利率為15%，上述兩筆現金流量的現值（分別用PV1/2和PV1表示）等于：
在計算存續期時，我們是按照每一筆現金流量在其到達時點所具有的現值，來確定不同現金流量所占權數的大小，在本例中所提到的T=1/2年和T=1年兩個時點上，以現值衡量的現金流量權數（分別用X1/2和X1表示）等于：
也就是說，銀行在6個月期滿時（T=1/2年）從其貸款中收到53.49%的現金流量，并在一年期滿時（T=1年）收到46.51%的現金流量。
現在用上述兩筆現金流量的現值作為權數，計算該筆銀行貸款的平均生命周期，即存續期（用DL表示）：
DL =X1/2×（1/2）+ X1 ×（1）
= 0.5349 ×（1/2）+ 0.4651 ×（1）
= 0.7326 年
以上結果表明，盡管貸款的成熟期是1年，但從這筆貸款的現金流量實際發生的時間來看，它的存續期只有0.7326年，貸款的存續期之所以會短于它的成熟期，是因為按現值計算的這筆一年期貸款的現金流量在貸款發生僅6個月時就已經收回了53.49%。
依照相同方法，可以計算出例中存款的存續期（用DD表示）為1，也就是說盡管貸款和存款的成熟期相同，但由于還本付息方式上的差異，卻產生了存續期缺口：
DL－DD = 0.7326 － 1 = -0.2674年
只有當那些與貸款或存款有關的現金流量都是在貸款期或存款期結束時才由銀行一次性收回或付出，其間沒有任何現金流量發生，這種貸款或存款的存續期才會等于它們的成熟期。所以，銀行的資產結構和負債結構之間即使成熟期相同，但若存在著存續期的不相匹配，其資本凈值也將會因為市場利率的變動而受到影響。
綜上所述，可得出計算商業銀行某項資產存續期的一般公式：
注：D為以年份數評估的存續期；CFT 為銀行因貸款或證券投資而在T時期結束時收到的現金流量；N為銀行收到現金流量的最后一個時期；DFT 為貼現要素-1/（1+Y）T，其中Y是指收益率或當前市場的利率水平；PVT 為在T時期結束時的現金流量的現值，等于CFT×DFT 。
三、凈存續期分析理論模型及作用過程
以上介紹的是銀行資產和負債存續期的計算方法，下面要將存續期與銀行某一種資產或負債甚至起整個資產負債結構對利率的敏感程度聯系在一起進行分析。
（一）單個金融產品的凈存續期分析
存續期是對某一種資產或負債的利率敏感程度或稱利率彈性的直接衡量，即一種資產或負債的存續期數值越大，該資產或負債的價格對利率變動的敏感程度就越高。為說明此點，可以債券為例：
首先，債券現值計算公式為
式中，P為債券的當前價值，C為債券年利息，Y為到期收益率，N為債券到期的年限，F為債券面值。
該公式表明，債券的當前價值等于其利息和本金的現值之和，且債券的價格將隨其收益率（Y）的提高而下降。為衡量這種價格的變動幅度，可取等式（2）中債券價格（P）對收益率（Y）的微分，可得：
另外，根據等式（1）可得：
由等式（4）可以看出，其分母正是我們上面提到的債權價格公式（2），故式（4）可變為：
兩邊同時乘以P，得：
觀察等式（6），等號右邊正是等式（3）方括號中的內容，則等式（6）同時乘以［－1 / （1+Y）］后可變為：
將等式（7）變形可得：
等式（8）即說明存續期的數值代表了債券價格對利率變動的敏感性，等式（9）可以反映出，收益率的任何微小變化，都將使債券價格發生反比例的變動，而且其變動的程度將取決于這種債券存續期的長短，即存續期越長，它的變動幅度越大。
（二）銀行資產負債結構的凈存續期分析
以上結論同樣適用于對一家銀行的全部金融產品組合進行分析。
以上面的分析可知，一家銀行資產結構或負債結構的存續期等于該銀行的各單項資產或負債的市場價值作為權數計算的這些資產或負債的加權平均存續期，其一般公式可以分別表示為：
式中，DA為銀行全部資產結構的存續期；DL為銀行全部負債結構的存續期；X1，X2，…… ，XN為每一種資產或負債的市場價值在其所在銀行的整個資產組合或整個負債組合的市場價值中各自所占的比例，X1J + X2J + …… + XNJ= 1（其中J = A ， L）。
這樣，銀行的資產負債管理便可以使用算得存續期數據以及前述有關價格變動的計算公式，得出銀行的資產負債價值會因市場利率的變動發生什么樣的變化。由于資產（A）等于負債（L）與資本凈值（E）之和，所以資產的任何變動（A）等于負債的變動（L）與資本凈值的變動（E）之和。用公式表示為：
A=L+E
并且：A = L + E
也即：E = A-L（10）
注：由于存續期的概念涉及的是銀行資產或負債的市場價值而非賬面價值，這里所說的資產和負債均是指按市場價值計算的資產和負債。
等式（10）表明當市場利率變動時，商業銀行資產凈值的變化等于資產價值變化與負債價值變化的差額，因此，為了說明銀行資產凈值的變化（E）與存續期之間的關系，只需確定資產總值的變動（A）和負債總值的變動（L）同它們各自存續期之間的關系即可。根據前述等式（9），將原式中債券價格變動的百分比（P / P）換成資產價值變動的百分比（A / A）和負債價值變動的百分比（L / L），可得：
將公式變形，可得：
根據等式（10）、（11）、（12），可得：
假設銀行資產和負債的市場利率水平相同，且它們預期的利率變動幅度也相同，即YA = YL = Y 且 YA = YL = Y ，則等式（13）可簡化為：
為方便理解，可對等式（14）中的DAA和DLL同時乘以A再除以A，可變形為：
等式可進一步簡化為：
注：等式中的K=L/A用于衡量銀行的杠桿比率，根據K的數值我們可以知道，除了股東資本之外，銀行究竟用了多少負債來為他的整個資產組合提供資金。
通過等式（16），我們可以看到，利率變化對一家銀行的資本凈值所產生的影響可以具體分成三種：
1．經杠桿率調整后的存續期缺口，也稱為凈存續期，即等式中的［ DA－DLK］，這個指標反映了銀行資產結構存續期與負債結構存續期之間不相匹配的程度。由等式（16）可以看出，經杠桿率調整后的凈存續期的絕對值越大，銀行面臨的利率風險也越大。當DA＞DLK，銀行的凈存續期為正數，也即資產存續期比經杠桿率調整后的負債存續期長，利率下降（即Y為負值）將會增加銀行的資本凈值；反之，利率提高將會減少銀行的資本凈值。當DA＜DLK，也可同理推算。若DA = DLK，則說明銀行已具備利率風險的免疫力，無論利率發生什么樣的變化，銀行的資產凈值均保持不變。
2．銀行的規模，即等式中的A，它代表銀行的資產規模。銀行的規模越大，利率變動對其資本凈值所構成的風險也就越大。
3．利率變動的幅度，即式中的Y / （1+Y）。利率的變動幅度越大，銀行承受的風險也越大。
上述分析結果表明，銀行的市場價值對利率的敏感程度主要取決于三個因素：存續期缺口、資產規模及市場利率的變動幅度。其中，利率變動取決于央行，對銀行來說基本上是一個外生變量，但存續期缺口的大小及資產規模卻可以由銀行自行加以控制。但銀行資產規模的降低會使銀行的收益下降，一般情況下不予采用，所以，通過研究制定合理適當的存貸款政策，對DA、DL和K三個指標實施調整，使凈存續期縮小，甚至變為0是控制銀行利率風險的最佳方式。
綜上所述，本文以凈存續期替代成熟期等概念作為分析對象，使模型能更為準確的衡量銀行的資本凈值的利率敏感程度，也為銀行管理者和投資者測度銀行市場價值提供了更為便利、直觀的方法。雖然它還存在未考慮利率隨成熟期期限不同而存在差異、只能測度利率的小幅變動效應（因為大幅變動的利率常常會改變銀行的經營政策）、只考慮了固定利率等缺陷，但它公式化的表述使其具有更為快捷簡便的能力，這是其他模型所不具備，對于使用者做出快速判斷甚為有利。
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關鍵詞 風險評估；故障樹；最小割集算法；風險緩解
中圖分類號 TB486 文獻標識碼 A 文章編號 1673-9671-（2013）011-0128-03
上海區管自動化系統是支持空中交通管制的專用電子系統。通過該系統，空中交通管制員能夠對華東高空空域內的航空器進行有序的航行活動管理。隨著航班量和系統運行年限的增長，自動化系統的故障率不斷上升，如果不及時處理，將直接危險飛行安全。針對該問題，設備維護人員定期對自動化系統進行風險評估，及時識別風險源，并確定應對策略。
許多風險評估方法采用專家分析法的方式，該類方法是基于經驗的，缺乏可靠的依據。而本文采用的故障樹分析法可以對系統故障進行建模，然后通過歷史數據進行分析，計算風險發生概率，并找出系統的故障模式，這樣得出的結果更接近實際運行情況。
1 故障樹分析法簡述
1.1 概述
故障樹分析法（FauIt Tree Analysis，FTA）是一種演繹分析法，該方法采用樹狀結構，以系統不希望發生的頂事件作為目標，從頂事件逐級向下分析，直至所要求的分析深度，最深層原因事件被稱為底事件。該方法主要可分為定性分析法和定量分析法。
1.2 定性分析
故障樹的定性分析是通過求故障樹的最小割集，得到頂事件的全部故障模式，以發現目標系統的最薄弱環節或關鍵部位，集中力量對最小割集所發現的關鍵部位進行強化，找出控制事故的可行方案。在故障樹分析法中，割集是指故障樹中一些底事件的集合，而最小割集是指在某個割集中任意去掉一個底事件，余下的底事件集合無法構成割集，那么這類割集被稱為最小割集。常用的方法是Fussel-Vesely算法（下行法）。
1.3 定量分析
故障樹的定量分析就是在給定各底事件發生概率的基礎上，計算頂事件和中間事件的發生概率、底事件重要度等參數。在具體計算時時，可分析的變量有很多，這里，我們只給出本文應用的內容，即如何通過最小割集算法，計算頂事件的發生概率，基本步驟如下：
2 上海區管自動化系統簡介
上海區域管制中心的自動化系統為雙冗余結構，系統具備多雷達處理、飛行計劃處理、告警處理、旁路雷達處理、記錄、回放等功能，目前已為上海區管/終端扇區、虹橋/浦東塔臺以及合肥地區的業務運行提供保障。
3 基于故障樹分析法的上海區管自動化系統風險評估應用
整個評估流程的詳細步驟如下：1）故障樹建模：繪制故障樹，并在故障樹中確定底事件概率；2）定性分析：通過故障樹的最小割集，得到頂事件的全部故障模式，并定性分析底事件；3）定量分析：先確定底事件發生概率，通過最小割集算法推導最小割集發生概率，最后計算頂事件發生概率；4）風險評價和緩解：確定風險等級，制定風險減緩措施。
3.1 故障樹建模
上海區管自動化系統故障種類有很多，本文選取最典型故障作為頂事件構建故障樹（圖1），所有“底事件”（表1），以此為頂事件展開后的節點能夠覆蓋常用設備（元件）故障類型。
進一步，為了計算，需要確定故障率數據。從理論上講，故障發生概率應為任一瞬間發生的可能性，是一無量綱值。但從工程實踐出發，我們采用計算頻率的辦法來代替概率的計算，即計算平均無故障時間（MTBF）的倒數。
由于歷史數據統計的是總故障次數，因此計算的底事件概率是對樣本數求均值后的結果。另外對于x5事件，由于無法計算數據，因此我們給定一個經驗值為0.05。
3.2 定性分析
故障樹的定性分析就是要研究系統故障模式（最小割集）。通過首先Fussel-Vesely算法我們可以求得故障樹的全部最小割集：{x1，x5}，{x1，x6}，{x1，x7}，{x1，x8}，{x1，x9}，{x2，x5}，{x2，x6}，{x2，x7}，{x2，x8}，{x2，x9}，{x3，x5}，{x3，x6}，{x3，x7}，{x3，x8}，{x3，x9}，{x4，x5}，{x4，x6}，{x4，x7}，{x4，x8}，{x4，x9}，{x10}，{x11}。這22個最小割集代表了22種故障模式。其中，“x10”和“x11”是一階最小割集事件，屬于結構重要性最高的。該類事件一旦產生，將直接引起頂事件的發生，而其他底事件都處于二階最小割集中。
3.3 定量分析
定量分析主要是根據最小割集算法計算頂事件（包括中間事件）的發生概率。3.2節已經求出了全部最小割集，接下來由公式（1）就可求得每個最小割集的概率P（yi），其中，yi={x1，x2，…，xm}為第i個最小割集yi，Pi為底事件xi的發生概率，計算出最小割集概率值：y1～y22。
另一個影響單席位正常使用的重要故障是顯示設備無法提供使用。包括BARCO，EIZO顯示器，故障率僅次于單席位主系統軟/硬件故障。
3.4 風險評價和緩解
風險評估的主要目的不是根據故障樹分析法確定風險故障概率值的大小，而是通過計算概率值確定風險等級。本文根據計算的整體概率范圍制定了一個風險等級劃分表，如表4。
從表4可知，該風險處于第4等級，屬于風險程度比較高的，因此必須對其采取風險緩解措施，根據前面故障樹分析法的分析，可從底事件著手，采取相對的緩解措施：如對于DS-10硬件故障除了及時維修外，也可以先期更換電源和風扇來預防故障發生，對軟件故障可采用安裝補丁等方法來降低故障率。
4 結束語
本文以上海區管自動化系統最常見的單席位故障為案例，構建相應的故障樹，通過對實際的統計數據的整理，對故障樹進行定性和定量的分析，最后量化地計算出相應的風險值，并提出相應的風險緩解措施。
今后，對該評估法的進一步研究可以考慮這樣幾個方面：1）擴大樹的廣度和深度，將其應用于更多的故障類型；2）可與過去使用的專家分析評估法及其他的主流評估方法進行對比，評價方法的性能。
參考文獻
[1]陳文峰等.歐洲貓-X系統管制操作手冊[Z].上海：民航華東空管局，2004.
關鍵詞：事故樹分析 炸藥壓制 爆炸事故 評價
引言
現代化戰爭對彈藥的需要，一是精確打擊，二是高效毀傷。生產各種導彈、火箭彈、破甲彈、子彈戰斗部及各類引信的傳爆藥柱等的裝藥都是采用炸藥直接壓制成型技術，也就是把顆粒狀的松散炸藥倒入模具或彈體，通過大噸位壓機和自動化設備及相應的壓制過程控制技術，將太安、黑索今、奧克托金、TNT等炸藥加壓 成為一定形狀和一定強度的藥柱，以保證藥柱密度及密度均勻性，提高彈藥威力，實現達到高效毀傷的目的。
現階段我國軍工企業采用壓裝法裝藥比較普遍，幾乎所有傳爆藥柱、小口徑彈藥都采用壓裝法裝藥，在生產過程中發生的爆炸事故也比較多。盡管多數炸藥壓制生產線通過技術改造基本實現了本質安全自動控制技術，但是由于全自動炸藥壓制生產線存在調試時間長，設備維護技術難度高，產品生產良品率較低等方面的因素，致使炸藥壓制半自動化生產線仍然大量存在。因此，本文采用事故樹分析理論對半自動炸藥藥柱壓制工藝過程爆炸事故進行風險分析評價，為軍工企業在類似炸藥壓制工藝過程中防范爆炸事故提供參考。
1 炸藥壓制工藝簡述
炸藥壓制工藝流程按以下工藝流程示意圖的步驟進行生產：
圖1 炸藥壓制工藝流程示意圖
2 事故樹分析方法簡介
事故樹分析（Accident Tree Analysis，簡稱ATA）方法也稱故障樹分析（簡稱FTA），是安全系統工程中常用的一種演繹推理分析方法，這種方法將系統可能發生的某種事故與導致事故發生的各種原因之間的邏輯關系用一種稱為事故樹的樹形圖表示，通過對事故樹的定性與定量分析，找出事故發生的主要原因，為制定相應的安全對策措施提供可靠依據，以達到預測與預防事故發生的目的。
3 炸藥壓制工藝爆炸事故樹編制分析
第一步：確定頂上事件。
頂上事件就是所要分析的事故類型，對炸藥壓制工藝過程可能出現的事故類型主要就是爆炸事故。
第二步：調查、分析造成頂上事件發生的各種原因。
將造成頂上事件的所有直接原因事件和各種因素找出來，導致事故發生的原因事件主要表現在物質因素，設備設施因素，人的因素、工藝技術缺陷或環境因素等方面。經過調查、分析、研究，炸藥壓制工藝過程可能出現爆炸事故的現象主要有兩種可能：一是炸藥壓制過程中作業現場違章采用人工退模，人工拔沖頭，操作人員在作業時的劇烈磕碰、沖擊、撞擊，由于炸藥的感度較高，導致作業現場發生爆炸事故，將造成重大人員傷亡。另一方面是在抗暴間室發生爆炸，同時，抗爆門聯鎖裝置未處于關閉狀態，同樣能造成重大人員傷亡。
發生爆炸事故的主要原因有：
（1）物質不安全因素：炸藥的感度（摩擦感度、沖擊感度、熱感度）高，另外，炸藥中混入堅硬雜質，如沙子、玻璃渣或金屬屑等，在炸藥壓制過程中極易形成熱點效應導致爆炸事故。此外，炸藥的安定性也是一個不容忽視的因素。
（2）設備設施故障因素：一是模具設計、制造存在缺陷，會導致沖頭與模具配合不好，或模具與沖頭之間間隙過大，壓制過程出現啃模現象，致使模具發生劇烈的塑性應變和摩擦，從而導致炸藥爆炸。二是傳送模具的拖車運行故障，不能準確平穩地將模具送至壓制部位，致使模具與沖頭發生傾斜，導致炸藥壓制過程出現爆炸。三是壓機的運行速度不均勻，在炸藥壓制時沖擊沖頭，形成局部高壓，導致炸藥爆炸。四是因設備機械故障或電氣故障，導致防爆門聯鎖裝置失靈，將抗爆間的爆炸傳遞至人員作業場所，發生重大人員傷亡事故。
（3）人的不安全因素：主要表現在人的誤操作和違章作業。體現在以下幾個方面，一是稱量炸藥不準確，存在超量現象。二是往模具中倒入雙份炸藥或漏散，導致超量。三是模具中裝入兩個藥型罩。四是模具清擦不干凈，模具內留有浮藥，導致藥量超量。五是沖頭放置位置不準確，發生傾斜，導致炸藥壓制時沖頭與模具發生互啃現象。
第三步：將各事件進行編號。
炸藥壓制工藝過程爆炸事故為T；炸藥壓制過程抗爆間室發生爆炸事故，且抗爆間的抗爆門處于開啟狀態為A1；作業現場采用人工退模、拔沖頭時發生爆炸事故為A2，采用人工退模、拔沖頭時劇烈磕碰、撞擊導致作業現場爆炸為X13，炸藥感度高為X4；防爆門聯鎖裝置失靈為A3，機械故障導致聯鎖裝置失靈為X1，電氣故障導致聯鎖裝置失靈為X2；抗爆間炸藥壓制過程爆炸為A4；物質因素為A5，炸藥中混入雜質為X3；設備設施因素為A6，模具設計、制造缺陷X5，傳送拖車故障為X6，壓機運行速度異常為X7；人的因素為A7，炸藥稱量超量為X8，倒入雙份炸藥為X9，裝兩個藥型罩為X10，模具清擦不干凈、模具內有浮藥為X11，沖頭放置傾斜為X12。
第四步：繪制事故樹圖。
第五步：定性和定量分析。
為便于對炸藥壓制工藝過程爆炸事故進行定性和定量分析，對事故樹的結構進行化簡，求出最小割集或最小徑集，確定各基本事件的結構重要度排序。
基本事件X4對頂上事件影響最大，其次是基本事件X3，最小是基本事件X8～12。
4 基本事件風險分析與預防事故的安全對策措施
4.1 基本事件風險分析
由以上定性定量分析不難得知：炸藥存在的感度高以及炸藥中混入砂石、玻璃渣或金屬屑等堅硬雜質是導致炸藥壓制工藝過中爆炸事故發生的最直接原因，此時，如果抗爆間室的抗爆門又處于故障開啟狀態，將造成作業現場出現重大人員傷亡事故。其次是作業場所違章采用人工退模、人工拔沖頭時的劇烈磕碰、沖擊、撞擊發生爆炸，也將造成重大人員傷亡。此外，還有設備設施設計制造缺陷以及人不安全行為也是導致爆炸事故的直接原因。
4.2 預防事故的安全對策措施
1、預防物質不安全因素的對策措施：
（1）企業在炸藥壓制生產過程中，對炸藥的采購應選擇質量有保障、性能優良、安全可靠的炸藥。
（2）炸藥壓制前應進行篩選、檢驗，將炸藥中混入的砂石、玻璃渣或金屬屑等堅硬雜質予以清除。
2、預防設備設施故障因素對策措施：
（1）炸藥壓制前應進行生產工藝試驗，檢查壓機和模具運行狀態良好。
（2）壓藥模具的結構應設計合理且保證加工質量，保證壓藥和退模安全。
（3）定期對機械與電氣控制系統進行檢測和維護，確保設備按照預定程序或指令運行。
3、預防人的不安全行為因素對策措施：
（1）炸藥稱量應準確，嚴禁超量。
（2）嚴禁往模具內倒入雙份藥或漏散，以防個別模具裝藥過多。
（3）在模具內嚴禁放置雙藥型罩，放置沖頭防止傾斜。
4、工藝技術方面對策措施：
（1）炸藥保溫應嚴格控制工藝溫度，預防形成熱點效應。炸藥嚴禁接觸明火、高溫表面或靜電火花。
（2）嚴禁在作業現場采用人工退模，壓藥和退模、拔沖頭必須采取人機隔離操作。
（3）在進入壓藥間的防爆口設置限位高度，模具內如果裝藥超量，將不允許通過。
（4）應預防沖頭傾斜導致沖頭、藥型罩與模具之間發生互啃現象，使炸藥形成熱點效應。
5 結束語
事故樹分析過程是采用安全系統工程分析方法，系統地查找事故發生原因的過程，運用該方法查找企業各生產系統中存在的主要安全風險類型和安全風險發生的原因，為提出的相應的安全防范對策措施提供技術依據。本文針對我國現階段軍工企業半自動炸藥壓制工藝過程可能存在的爆炸事故進行風險分析評價，分析、辨識了導致爆炸事故發生的各種因素，定性定量評價原因事件的危害程度，提出了相應的安全對策措施，為軍工企業類似生產工藝的安全管理提供參考。
因此，運用事故樹分析理論方法評價半自動炸藥壓制工藝過程爆炸事故具有系統性和科學性，建議相關軍工企業采用此種方法開展安全風險分析評價，促進企業的安全生產。
參考文獻：
[1] 劉鐵民，張興凱，劉功智。安全評價方法應用指南[M]。化工出版社，安全科學與工程出版中心，2005。
[2] 國家安全生產監督管理總局。安全評價（第3版）[M]。煤炭工業出版社，2005。
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